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美SEC在领导层变更后要求其工作人员启动调查前必须获得高层批准

2025-02-05 14:47

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Odaily星球日报讯 两位知情人士透露,美国 SEC 目前要求其律师在正式启动调查之前获得高层批准。新要求规定,执法人员必须获得政治任命的委员的许可,才能发出传票、索要文件和强制作证。此前,工作人员有权独立启动正式调查,而 SEC 委员对整个过程进行监督。 这一变化发生在 SEC 领导层变动之后,包括上个月前主席 Gary Gensler 和民主党人 Jaime Lizárraga 的离职。特朗普总统任命 Mark Uyeda 为代理主席,该委员会目前由三名委员组成:Uyeda、Hester Peirce 以及 Caroline Crenshaw。 据前银行顾问、现为 NFT 市场分析师的 Tyler Warner 称,新系统将防止“恶意攻击”。SEC 委员将更加谨慎行事,不太可能在没有确凿证据的情况下批准调查。 另一方面,这一程序变化可能会带来合法欺诈案件被遗漏或延迟的风险。“现在说它是净正面还是负面还为时过早,尽管我倾向于正面,”Warner 补充道。 在上一届政府执政期间,SEC 需要获得两名执法主管的批准才能正式启动调(消息人士没有具体说明委员会是否正式投票撤销了之前的授权),而执法人员可以在未经专员批准的情况下继续进行非正式调查,包括发送信息请求。(路透社)

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